[书籍] 证券公司高级管理人员资质法律法规汇编（2012）
出版社:
中国金融出版社
简介:
《证券公司高级管理人员资质法律法规汇编（2012）》汇编了《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》、《关于（证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）的起草说明》及其入选法规54件。在人选法规中，综合类14件，公司管理类15件（包括公司及分支机构设立、变更4件，公司治理、内部控制与信息披露5件，财务与风险控制3件，从业人员管理3件），业务类22件（包括证券经纪2件，证券投资咨询2件，证券保荐、承销与财务顾问6件，证券自营2件，证券资产管理4件，融资融券3件，其他证券业务2件），其他类3件。 上述文件是《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》起草工作法律专家组、行业专家组和高校专家组，并行开展全面梳理、分类、论证、审校等一系列工作环节后，通过专题会议征求意见、专函征求中国证监会有关部门意见、报请中国证券业协会会长批准后汇编成册的。《证券公司高级管理人员资质法律法规汇编（2012）》将作为中国证券业协会今后一个时期举办证券公司拟任高管人员培训班暨资质测试的培训教材之一，供证券公司拟任高管人员、现任高管人员及其培训、测试专家参考。
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