[书籍] 资本市场投资者适当性制度研究
出版社:
法律出版社
简介:
本书以美国20世纪30年代金融危机为分析起点，深入探讨了投资者适当性制度生成和发展的国际国内背景，并对包括代理理论、招牌理论和特殊情况理论在内的适当性制度理论基础进行了研究，同时从投资者、券商、监管者和资本市场四个视角阐述了适当性制度的现实价值。在参考国际经验的基础上，本书从宏观层面即立法模式、适当性制度定位、适当性立法层级，以及微观层面即投资者分类、适当性义务、适当性评估、投资者教育、信息披露、证券公司内部控制、证券仲裁制度等方面对适当性制度进行深入检讨，并相应提出了完善我国投资者适当性制度的构想。
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